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全球资讯:快未按规定履行客户身份识别义务,国泰君安证券被罚95万元

2023-01-16 20:42:05   来源:界面新闻  


(资料图片)

1月12日,中国人民银行上海分行公布了一张罚单,剑指国泰君安。

罚单显示,国泰君安证券股份有限公司主要违法违规事实(案由)为未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告。对于上述违法行为,中国人民银行上海分行对国泰君安证券股份有限公司罚款人民币95万元。

王吉学,时任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总经理,对该公司未按规定履行客户身份识别义务,未按规定报送可疑交易报告违法违规行为负有责任,中国人民银行上海分行对其处以罚款人民币4.25万元。

关键词: 国泰君安证券 中国人民银行 股份有限公司

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